Câu hỏi: Dưới đây là các điều kiện để một cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ
A. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự
B. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật
C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp
D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành
A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định
B. Có đủ số lượng CK đặt bán
C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán
D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin trong vòng 24h kể từ khi xảy ra sự kiện
A. Tổ chức phát hành
B. Công ty quản lý quỹ đầu tư CK
C. Tổ chức niêm yết
D. Tất cả
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Phát hành thêm cổ phần ra công chúng sẽ
A. Làm tăng vốn điều lệ của công ty
B. Làm tăng số lương cổ đông của công ty
C. a,b
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm
A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường
B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán
C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động
D. Các câu trên sai
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Để giao dich CK niêm yết tại TTGDCK, cần phải có các bước saua. TTGDCk thực hiện khớp lệnh và thông báo giao dịch cho công ty CKb. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CKc. Công ty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCKd. Nhà đầu tư nhận được CK hoặc nhận được tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịche. Công ty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tưTrình tự đúng
A. a b c d e
B. a c e b d
C. b a e d c
D. b c a e d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 30 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 808
- 21
- 30
-
64 người đang thi
- 554
- 10
- 30
-
19 người đang thi
- 609
- 13
- 30
-
27 người đang thi
- 841
- 20
- 30
-
55 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận