Câu hỏi: Nhà đầu tư được phép

A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh

B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong ngày giao

C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh

Câu 1: Công ty CK được phép

A. Giao dịch CP lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tai TTGDCK

B. Mua CP lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đinh

C. Bán CP lô lẻ cho nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 2: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở

A. Giá thị trường

B. Giá trị sổ sách

Câu 3: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức

A. Chỉ I

B. I và II

C. I, II và III

D. I và IV

Câu 4: Dưới đây là một số chức năng chính của công ty CK, ngoại trừ

A. Là trung gian giuwac người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

C. Thực hiện mua bán cho khách hàng

D. Tư vấn đầu tư trực tieeos cho khách hàng khi họ có nhu cầu

Câu 5: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình

A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá

B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh

C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định

D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định

Câu 6: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập

A. Chi nhánh tại VN

B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài

C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ