Câu hỏi: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành
A. 45
B. 60
C. 90
D. 120
Câu 1: Cty CK và nhân viên cty không được phép, ngoại trừ
A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
B. Không cung cấp xác nhân kết quả giao dịch
C. Đầu tư vào cty Ck khác
D. Tách biệt hoạt đông kinh doanh của chủ sở hữu cty với hoạt động kinh doanh của cty CK -
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thi trường
A. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi thông tin đó được công bố
B. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK
C. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình
D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịc CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
D. Công bố thông tin
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng kí phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là
A. 15 ngày làm việc
B. 30 ngày làm việc
C. 45 ngày làm việc
D. 60 ngày làm việc
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết CP nào sau đây được giảm nhẹ
A. Vốn điều lệ
B. Thời gian hoạt động có lãi
C. Thời gian cam kết nắm giữ CP của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát
D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
42 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
11 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
63 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
60 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận