Câu hỏi: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành

A. 45

B. 60

C. 90

D. 120

Câu 1: Công ty CK được phép

A. Giao dịch CP lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tai TTGDCK

B. Mua CP lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đinh

C. Bán CP lô lẻ cho nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 2: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK

A. Quỹ đầu tư CK

B. Công ty quản lí quỹ

C. Ngân hàng giám sát

Câu 3: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thi trường

A. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi thông tin đó được công bố

B. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK

C. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình

D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịc CK

Câu 4: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải

A. Bán ra trong vòng 3 ngày

B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra

C. a và b

Câu 5: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ

C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay

D. c và d

Câu 6: Nhà đầu tư được phép

A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh

B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong ngày giao

C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh