Câu hỏi: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi
A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày
B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch
C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch
Câu 1: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm
A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường
B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán
C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động
D. Các câu trên sai
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Cty CK và nhân viên cty không được phép, ngoại trừ
A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
B. Không cung cấp xác nhân kết quả giao dịch
C. Đầu tư vào cty Ck khác
D. Tách biệt hoạt đông kinh doanh của chủ sở hữu cty với hoạt động kinh doanh của cty CK -
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ
A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng
B. Báo cáo tài chính hàng quý
C. Báo cáo tài chính nữa năm
D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tổ chức niêm yết khi giao dịch CP quỹ, chỉ được phép
A. Mua lại không quá 25% CP của tổ chức niêm yết
B. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết
C. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết
D. B và D
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở
A. Giá thị trường
B. Giá trị sổ sách
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết CP nào sau đây được giảm nhẹ
A. Vốn điều lệ
B. Thời gian hoạt động có lãi
C. Thời gian cam kết nắm giữ CP của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát
D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 33 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 924
- 27
- 30
-
53 người đang thi
- 649
- 12
- 30
-
80 người đang thi
- 742
- 16
- 30
-
55 người đang thi
- 933
- 20
- 30
-
87 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận