Câu hỏi: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng kí phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là
A. 15 ngày làm việc
B. 30 ngày làm việc
C. 45 ngày làm việc
D. 60 ngày làm việc
Câu 1: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở
A. Giá thị trường
B. Giá trị sổ sách
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình
A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá
B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh
C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định
D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Đại diện giao dịch của thành viên được phép sữa lỗi giao dich khi
A. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa được khớp
B. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc đã được khớp
C. Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được TTGDCK chấp thuận
D. Khồng được phép sủa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Nhà đầu tư mở TK lưu ký CK tại ngân hàng lưu ký, thì lệnh giao dịch CK sẽ đặt tại
A. Ngân hàng lưu ký
B. Ngân hàng chỉ định thanh toán
C. Công ty CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là
A. 2 tháng
B. 3 tháng
C. 4 tháng
D. 5 tháng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:
A. Môi giới
B. Tự doanh
C. Quản lý đầu tư quỹ CK
D. Bảo lãnh phát hành CK
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
93 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
16 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
88 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
69 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận