Câu hỏi: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng kí phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là

A. 15 ngày làm việc

B. 30 ngày làm việc

C. 45 ngày làm việc

D. 60 ngày làm việc

Câu 1: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50% CP do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là bao nhiêu tháng:

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

Câu 2: Đại diện giao dịch của thành viên được phép sữa lỗi giao dich khi

A. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa được khớp

B. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc đã được khớp

C. Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được TTGDCK chấp thuận

D. Khồng được phép sủa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp

Câu 3: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải

A. Bán ra trong vòng 3 ngày

B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra

C. a và b

Câu 4: Để giao dich CK niêm yết tại TTGDCK, cần phải có các bước saua. TTGDCk thực hiện khớp lệnh và thông báo giao dịch cho công ty CKb. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CKc. Công ty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCKd. Nhà đầu tư nhận được CK hoặc nhận được tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịche. Công ty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tưTrình tự đúng

A. a b c d e

B. a c e b d

C. b a e d c

D. b c a e d

Câu 5: Hình thức pháp lí của cty CK theo quy định của Pháp luật VN

A. Cty TNHH và Cty CP

B. Công ty hợp doanh

C. Công ty liên doanh

D. a và c

Câu 6: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán

A. Công ty cổ phần

B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

C. Công ty hợp doanh

D. A và B đúng