Câu hỏi: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau

371 Lượt xem
18/11/2021
3.5 6 Đánh giá

A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng

B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty

C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng

D. Bảo mật thông tin cho khác hàng

Đăng Nhập để xem đáp án
Câu hỏi khác cùng đề thi
Câu 1: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ

C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay

D. c và d

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Câu 2: Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là

A. Tổ chức định mức tín nhiệm

B. Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký

C. Ngân hàng thương mại

D. b,c

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Câu 4: Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là

A. Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo

B. Trái phiếu chuyển đổi

C. Trái phiếu có kém chứng quyền

D. Tấc cả đều đúng

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Câu 5: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi

A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch

C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Chưa có bình luận

Đăng Nhập để viết bình luận

Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
Thông tin thêm
  • 32 Lượt thi
  • 50 Phút
  • 50 Câu hỏi
  • Người đi làm