Câu hỏi: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau

A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng

B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty

C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng

D. Bảo mật thông tin cho khác hàng

Câu 1: Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là

A. 2 tháng

B. 3 tháng

C. 4 tháng

D. 5 tháng

Câu 2: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ

C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay

D. c và d

Câu 3: Dưới đây là các điều kiện để một cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ

A. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

B. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 4: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức

A. Chỉ I

B. I và II

C. I, II và III

D. I và IV

Câu 5: Hình thức pháp lí của cty CK theo quy định của Pháp luật VN

A. Cty TNHH và Cty CP

B. Công ty hợp doanh

C. Công ty liên doanh

D. a và c

Câu 6: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành

A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định

B. Có đủ số lượng CK đặt bán

C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán

D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán