Câu hỏi: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau

A. Chậm nhất là 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm chậm nhất là 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)

B. Chậm nhất là 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính(ngày hoàng thành báo cáo tài chính năm được tính từ ngày tổ chức kiểm toán được chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)

Câu 1: Nhà đầu tư được phép

A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh

B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong ngày giao

C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh

Câu 2: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành

A. 45

B. 60

C. 90

D. 120

Câu 3: Các loại niêm yết nào sau đây mang tính chất sát nhập và thâu tóm Cty

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết bổ sung

C. Niêm yết lại

D. Niêm yết cửa sau

Câu 4: Công ty cổ phần được quyền

A. Phát hành chứng khoán ra công chúng

B. Phát hành cổ phiếu phổ thông

C. Lựa chọn phát hành và không phải phát hành CP...

Câu 5: Dưới đây là các điều kiện để một cá nhân là công dân VN được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ

A. Có năng lực pháp lý và năng lực hành vi dân sự

B. Phải là cử nhân kinh tế hoặc luật

C. Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp

D. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do UBCKNN tổ chức

Câu 6: Thị trường CK đang lên giá, cổ phiếu XYZ tăng lên liên tục qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên khách hàng của mình

A. Mua ngày CK XYZ vì dự kiến còn tăng giá

B. Bán ngày CK XYZ vì đã tăng lên đỉnh

C. Không nên mua, bán vì thị trường chưa ổn định

D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khác hàng và tự học quyết định