Câu hỏi: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau
A. Chậm nhất là 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm chậm nhất là 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)
B. Chậm nhất là 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính(ngày hoàng thành báo cáo tài chính năm được tính từ ngày tổ chức kiểm toán được chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)
Câu 1: Đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin trong vòng 24h kể từ khi xảy ra sự kiện
A. Tổ chức phát hành
B. Công ty quản lý quỹ đầu tư CK
C. Tổ chức niêm yết
D. Tất cả
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK
A. Quỹ đầu tư CK
B. Công ty quản lí quỹ
C. Ngân hàng giám sát
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Nhà đầu tư được phép
A. Mở mỗi Cty CK một tài khoản
B. Mở nhiều tài khoản tại 1 Cty CK
C. Mở 1 tài khoảng tại 2 Cty CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng kí phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là
A. 15 ngày làm việc
B. 30 ngày làm việc
C. 45 ngày làm việc
D. 60 ngày làm việc
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Cty CK và nhân viên cty không được phép, ngoại trừ
A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
B. Không cung cấp xác nhân kết quả giao dịch
C. Đầu tư vào cty Ck khác
D. Tách biệt hoạt đông kinh doanh của chủ sở hữu cty với hoạt động kinh doanh của cty CK -
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 32 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 843
- 23
- 30
-
68 người đang thi
- 590
- 12
- 30
-
17 người đang thi
- 671
- 16
- 30
-
18 người đang thi
- 879
- 20
- 30
-
37 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận