Câu hỏi: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau

A. Chậm nhất là 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm chậm nhất là 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)

B. Chậm nhất là 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính(ngày hoàng thành báo cáo tài chính năm được tính từ ngày tổ chức kiểm toán được chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)

Câu 1: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp

A. 1

B. 3

C. 5

D. không thời hạn

Câu 2: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành

A. 45

B. 60

C. 90

D. 120

Câu 3: Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng kí phát hành cổ phiếu, trái phiếu kể từ khi nhận được đầy đủ hồ sơ là

A. 15 ngày làm việc

B. 30 ngày làm việc

C. 45 ngày làm việc

D. 60 ngày làm việc

Câu 4: Nhà đầu tư được phép

A. Mở mỗi Cty CK một tài khoản

B. Mở nhiều tài khoản tại 1 Cty CK

C. Mở 1 tài khoảng tại 2 Cty CK

Câu 5: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức

A. Chỉ I

B. I và II

C. I, II và III

D. I và IV

Câu 6: Nhà đầu tư được phép

A. Tài sản đảm bảo

B. Mở mỗi công ty 1 TK

C. Mở một TK tại một công ty

D. Mở nhiều TK tại một công ty