Câu hỏi: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau
A. Chậm nhất là 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm chậm nhất là 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)
B. Chậm nhất là 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính(ngày hoàng thành báo cáo tài chính năm được tính từ ngày tổ chức kiểm toán được chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)
Câu 1: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Nhà đầu tư được phép
A. Tài sản đảm bảo
B. Mở mỗi công ty 1 TK
C. Mở một TK tại một công ty
D. Mở nhiều TK tại một công ty
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có
A. Tài sản đảm bảo
B. Tổ chức bảo lảnh phát hành
C. Đại diện người sở hữu trái phiếu
D. b,c
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập
A. Chi nhánh tại VN
B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài
C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ
D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành
A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định
B. Có đủ số lượng CK đặt bán
C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán
D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng
A. 8% tổng tài sản
B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 773
- 20
- 30
-
49 người đang thi
- 526
- 10
- 30
-
48 người đang thi
- 579
- 13
- 30
-
53 người đang thi
- 812
- 20
- 30
-
88 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận