Câu hỏi: Các đối tượng nào được phép tham gia thanh toán bù trừ giao dịch CK tại ngân hàng chỉ định thanh toánI. Các cty CK thành viên II. Các ngân hàng thương mại được cấp phép làm thành viên lưu kýIII. Trung tâm giao dịch CKIV. Các nhà đầu tư có tổ chức

A. Chỉ I

B. I và II

C. I, II và III

D. I và IV

Câu 1: Dưới đây là một số chức năng chính của công ty CK, ngoại trừ

A. Là trung gian giuwac người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

C. Thực hiện mua bán cho khách hàng

D. Tư vấn đầu tư trực tieeos cho khách hàng khi họ có nhu cầu

Câu 2: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm

A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường

B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán

C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động

D. Các câu trên sai

Câu 3: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp

A. 1

B. 3

C. 5

D. không thời hạn

Câu 4: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi

A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch

C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch

Câu 5: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập

A. Chi nhánh tại VN

B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài

C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

Câu 6: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán

A. Công ty cổ phần

B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

C. Công ty hợp doanh

D. A và B đúng