Câu hỏi: Tổ chức, cá nhân năm giữ hoặc cùng người liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% vốn CP của một tổ chức niêm yết và mỗi khi có giao dịch thì làm thay đổi tăng, giảm các mức trên, nếu không báo cáo UBCKNN trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao dịch đạt, vượt các mức nói trên, sẽ buộc phải

A. Bán ra trong vòng 3 ngày

B. Không được hưởng cổ tức và quyền kềm theo cho phần CP buộc phải bán ra

C. a và b

Câu 1: % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lảnh phát hành được phép bảo lảnh cho một đợt phát hành là

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

Câu 2: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thi trường

A. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi thông tin đó được công bố

B. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK

C. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình

D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịc CK

Câu 3: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh

Câu 4: Tổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau

A. Chậm nhất là 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính(thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm chậm nhất là 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)

B. Chậm nhất là 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính(ngày hoàng thành báo cáo tài chính năm được tính từ ngày tổ chức kiểm toán được chấp thuận ký báo cáo kiểm toán)

Câu 5: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50% CP do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là bao nhiêu tháng:

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

Câu 6: Phát hành thêm cổ phần ra công chúng sẽ

A. Làm tăng vốn điều lệ của công ty

B. Làm tăng số lương cổ đông của công ty

C. a,b