Câu hỏi: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở

A. Giá thị trường

B. Giá trị sổ sách

Câu 1: Để giao dich CK niêm yết tại TTGDCK, cần phải có các bước saua. TTGDCk thực hiện khớp lệnh và thông báo giao dịch cho công ty CKb. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CKc. Công ty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCKd. Nhà đầu tư nhận được CK hoặc nhận được tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịche. Công ty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tưTrình tự đúng

A. a b c d e

B. a c e b d

C. b a e d c

D. b c a e d

Câu 2: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ

A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức

B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn

C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc

D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác

Câu 3: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập

A. Chi nhánh tại VN

B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài

C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

Câu 4: Tổ chức niêm yết khi giao dịch CP quỹ, chỉ được phép

A. Mua lại không quá 25% CP của tổ chức niêm yết

B. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết

C. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết

D. B và D

Câu 5: Để giao dịch CK niêm yết tại TTGDCK, cần phải có các bước saua. TTGDCk thực hiện khớp lệnh và thông báo giao dịch cho công ty CKb. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CKc. Công ty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCKd. Nhà đầu tư nhận được CK hoặc nhận được tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịche. Công ty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tưTrình tự đúng:

A. a, b, c, d, e

B. .a, c, e, b, d

C. b, a, e, d, c

D. b, c, a, e, d

Câu 6: Các cty CK được mở tài khoản lưu ký tại

A. Ngân hàng thương mại được cấp phép hoạt động lưu ký chứng khoán

B. Trung tâm giao dich chứng khoán

C. Ngân hàng chỉ định thanh toán

D. Tổ chức phát hàng