Câu hỏi: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở
A. Giá thị trường
B. Giá trị sổ sách
Câu 1: Việc hình thành quỹ hỗ trợ thanh toán nhằm
A. Quyên góp tiền từ các thành viên lập quỹ mua bán CK năm bình ổn thi trường
B. Thanh toán thay cho thành viên lưu ký tạm thời mất khả năng thanh toán
C. Kinh doanh chứng khoán để bù đắp chi phí của các cty Ck trong thời gian đầu hoạt động
D. Các câu trên sai
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành
A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định
B. Có đủ số lượng CK đặt bán
C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán
D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp
A. 1
B. 3
C. 5
D. không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Theo quy định của pháp luật VN, các cty CK được tiến hành một số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại trừ:
A. Môi giới
B. Tự doanh
C. Quản lý đầu tư quỹ CK
D. Bảo lãnh phát hành CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Hình thức pháp lí của cty CK theo quy định của Pháp luật VN
A. Cty TNHH và Cty CP
B. Công ty hợp doanh
C. Công ty liên doanh
D. a và c
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Cty CK và nhân viên cty không được phép, ngoại trừ
A. Làm trái lệnh giao dịch của nhà đầu tư
B. Không cung cấp xác nhân kết quả giao dịch
C. Đầu tư vào cty Ck khác
D. Tách biệt hoạt đông kinh doanh của chủ sở hữu cty với hoạt động kinh doanh của cty CK -
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
59 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
79 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
14 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
83 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận