Câu hỏi: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau

A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK

B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ

C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay

D. c và d

Câu 1: Đại diện giao dịch của thành viên được phép sữa lỗi giao dich khi

A. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa được khớp

B. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc đã được khớp

C. Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được TTGDCK chấp thuận

D. Khồng được phép sủa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp

Câu 2: Dưới đây là một số chức năng chính của công ty CK, ngoại trừ

A. Là trung gian giuwac người đầu tư và tổ chức niêm yết

B. Cung cấp tín dụng cho khách hàng

C. Thực hiện mua bán cho khách hàng

D. Tư vấn đầu tư trực tieeos cho khách hàng khi họ có nhu cầu

Câu 3: Phát hành thêm cổ phần ra công chúng sẽ

A. Làm tăng vốn điều lệ của công ty

B. Làm tăng số lương cổ đông của công ty

C. a,b

Câu 4: Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành CP ra công chúng theo quy định tại thông tư 60 được tính trến cơ sở

A. Giá thị trường

B. Giá trị sổ sách

Câu 5: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán

A. Công ty cổ phần

B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán

C. Công ty hợp doanh

D. A và B đúng

Câu 6: Hình thức pháp lí của cty CK theo quy định của Pháp luật VN

A. Cty TNHH và Cty CP

B. Công ty hợp doanh

C. Công ty liên doanh

D. a và c