Câu hỏi: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập
A. Chi nhánh tại VN
B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài
C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ
D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ
Câu 1: Các loại niêm yết nào sau đây mang tính chất sát nhập và thâu tóm Cty
A. Niêm yết lần đầu
B. Niêm yết bổ sung
C. Niêm yết lại
D. Niêm yết cửa sau
18/11/2021 0 Lượt xem
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng
A. 8% tổng tài sản
B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh
D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Nhà đầu tư mở TK lưu ký CK tại ngân hàng lưu ký, thì lệnh giao dịch CK sẽ đặt tại
A. Ngân hàng lưu ký
B. Ngân hàng chỉ định thanh toán
C. Công ty CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là
A. Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo
B. Trái phiếu chuyển đổi
C. Trái phiếu có kém chứng quyền
D. Tấc cả đều đúng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ
A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức
B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn
C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc
D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 714
- 20
- 30
-
71 người đang thi
- 476
- 10
- 30
-
79 người đang thi
- 532
- 13
- 30
-
23 người đang thi
- 767
- 20
- 30
-
58 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận