Câu hỏi: Nhà đầu tư mở TK lưu ký CK tại ngân hàng lưu ký, thì lệnh giao dịch CK sẽ đặt tại
A. Ngân hàng lưu ký
B. Ngân hàng chỉ định thanh toán
C. Công ty CK
Câu 1: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Để giao dich CK niêm yết tại TTGDCK, cần phải có các bước saua. TTGDCk thực hiện khớp lệnh và thông báo giao dịch cho công ty CKb. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CKc. Công ty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCKd. Nhà đầu tư nhận được CK hoặc nhận được tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịche. Công ty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tưTrình tự đúng
A. a b c d e
B. a c e b d
C. b a e d c
D. b c a e d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Tổ chức niêm yết khi giao dịch CP quỹ, chỉ được phép
A. Mua lại không quá 25% CP của tổ chức niêm yết
B. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết
C. Mua lại không quá 30% CP của tổ chức niêm yết
D. B và D
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là
A. Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo
B. Trái phiếu chuyển đổi
C. Trái phiếu có kém chứng quyền
D. Tấc cả đều đúng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau
A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng
B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty
C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng
D. Bảo mật thông tin cho khác hàng
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập
A. Chi nhánh tại VN
B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài
C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ
D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 29 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 704
- 20
- 30
-
29 người đang thi
- 467
- 10
- 30
-
37 người đang thi
- 524
- 13
- 30
-
27 người đang thi
- 759
- 20
- 30
-
52 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận