Câu hỏi: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào

342 Lượt xem
18/11/2021
2.4 5 Đánh giá

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

D. Công bố thông tin

Đăng Nhập để xem đáp án
Câu hỏi khác cùng đề thi
Câu 1: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ

A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng

B. Báo cáo tài chính hàng quý

C. Báo cáo tài chính nữa năm

D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Câu 2: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau

A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng

B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty

C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng

D. Bảo mật thông tin cho khác hàng

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Câu 3: Hình thức pháp lý của cty quản lý quỹ theo quy đinh của pháp luật VN

A. Cty CP hoặc Cty TNHH

B. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

C. Doanh nghiệp Nhà nước

D. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc cty liên doanh

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Câu 4: Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là

A. Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo

B. Trái phiếu chuyển đổi

C. Trái phiếu có kém chứng quyền

D. Tấc cả đều đúng

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Câu 6: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành

A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định

B. Có đủ số lượng CK đặt bán

C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán

D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán

Xem đáp án

18/11/2021 0 Lượt xem

Chưa có bình luận

Đăng Nhập để viết bình luận

Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
Thông tin thêm
  • 33 Lượt thi
  • 50 Phút
  • 50 Câu hỏi
  • Người đi làm