Câu hỏi: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

D. Công bố thông tin

Câu 1: Phát hành CP lần đầu ra công chúng là

A. Chào bán sơ cấp lần đầu

B. Chào bán thứ cấp lần đầu

C. a,b

Câu 2: Nhà đầu tư được phép

A. Mở mỗi Cty CK một tài khoản

B. Mở nhiều tài khoản tại 1 Cty CK

C. Mở 1 tài khoảng tại 2 Cty CK

Câu 3: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi

A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày

B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch

C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch

Câu 4: Hình thức pháp lý của cty quản lý quỹ theo quy đinh của pháp luật VN

A. Cty CP hoặc Cty TNHH

B. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài

C. Doanh nghiệp Nhà nước

D. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc cty liên doanh

Câu 5: Thời hạn tối đa kể từ ngày được cấp phép niêm yết mà tổ chức niêm yết phải tiến hành thủ tục niêm yết tại TTGDCK nếu không muốn bị hủy bỏ niêm yết là

A. 2 tháng

B. 3 tháng

C. 4 tháng

D. 5 tháng

Câu 6: Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50% CP do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là bao nhiêu tháng:

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12