Câu hỏi: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào
A. Lũng đoạn thị trường
B. Giao dịch nội gián
C. Bán khống
D. Công bố thông tin
Câu 1: Hình thức pháp lý của cty quản lý quỹ theo quy đinh của pháp luật VN
A. Cty CP hoặc Cty TNHH
B. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
C. Doanh nghiệp Nhà nước
D. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc cty liên doanh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin trong vòng 24h kể từ khi xảy ra sự kiện
A. Tổ chức phát hành
B. Công ty quản lý quỹ đầu tư CK
C. Tổ chức niêm yết
D. Tất cả
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi
A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày
B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch
C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Nhà đầu tư được phép
A. Tài sản đảm bảo
B. Mở mỗi công ty 1 TK
C. Mở một TK tại một công ty
D. Mở nhiều TK tại một công ty
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK
A. Quỹ đầu tư CK
B. Công ty quản lí quỹ
C. Ngân hàng giám sát
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 30 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 817
- 21
- 30
-
57 người đang thi
- 567
- 10
- 30
-
78 người đang thi
- 622
- 13
- 30
-
99 người đang thi
- 855
- 20
- 30
-
44 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận