Câu hỏi: Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty XYZ đã tư vấn cho bạn mình bán CP của công ty XYZ vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi nào

A. Lũng đoạn thị trường

B. Giao dịch nội gián

C. Bán khống

D. Công bố thông tin

Câu 1: Cty CK không phải đảm bảo nghĩa vụ nào trong các nghĩa vụ sau

A. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khác hàng

B. Quản lý tài sản cảu khách hàng tách biệt với tài sản của cty

C. Giám sát việc tuân thủ PL khi đầu tư CK của khách hàng

D. Bảo mật thông tin cho khác hàng

Câu 2: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết CP nào sau đây được giảm nhẹ

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ CP của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 3: Công ty CK được phép

A. Giao dịch CP lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tai TTGDCK

B. Mua CP lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đinh

C. Bán CP lô lẻ cho nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định

Câu 4: Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo các định kỳ sau, ngoại trừ

A. Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng

B. Báo cáo tài chính hàng quý

C. Báo cáo tài chính nữa năm

D. Báo cáo tài chính hàng anwm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập

Câu 5: Các loại niêm yết nào sau đây mang tính chất sát nhập và thâu tóm Cty

A. Niêm yết lần đầu

B. Niêm yết bổ sung

C. Niêm yết lại

D. Niêm yết cửa sau

Câu 6: Cty CK phải liên tục duy trì mức vốn khả dụng

A. 8% tổng tài sản

B. Đúng 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

C. Tối thiểu 8% trên tổng nợ đã điều chỉnh

D. Tối thiểu 5% trên tổng nợ đã điều chỉnh