Câu hỏi: Doanh nghiệp được phép phát hành chứng khoán
A. Công ty cổ phần
B. Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán
C. Công ty hợp doanh
D. A và B đúng
Câu 1: Tổ chức phát hành/phân phối phải hoàn thành đợt phân phối CP trong thời hạn bao nhiêu ngày kể từ ngày nhận được giấy chứng nhân đăng kí phát hành
A. 45
B. 60
C. 90
D. 120
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Cty quản lý đầu tư được phép thực hiện, ngoại trừ trường hợp sau
A. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư CK
B. Nhận thù lao từ các hoạt động giao dịch mua bán tài sản cho quỹ
C. Dùng vốn và tài sản của quỹ để cho vay và bảo lãnh các khoản vay
D. c và d
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Giao dịch của cổ đông nội bộ(HĐQT, BGĐ, BKS, KTT) đối với CP của chính công ty được thực hiện khi
A. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch trong 10 ngày
B. Báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK sau khi thực hiện giao dịch
C. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
D. Báo cáo bằng văn bản và được TTGDCK chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước giao dịch
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Mức ký quỹ giao dịch bán chứng khoán theo quy định hiện hành
A. Đáp ứng tỷ lệ do UBCK quy định
B. Có đủ số lượng CK đặt bán
C. Có tối thiểu 70% CK đặt bán
D. Có tối thiểu 50% CK đặt bán
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Nhà đầu tư được phép
A. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh
B. Đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong ngày giao
C. Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại CP trong lần khớp lệnh
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có giá trị trong vòng bao nhiêu năm kể từ ngày cấp
A. 1
B. 3
C. 5
D. không thời hạn
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 30 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 798
- 21
- 30
-
84 người đang thi
- 546
- 10
- 30
-
67 người đang thi
- 599
- 13
- 30
-
37 người đang thi
- 834
- 20
- 30
-
46 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận