Câu hỏi: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết CP nào sau đây được giảm nhẹ

A. Vốn điều lệ

B. Thời gian hoạt động có lãi

C. Thời gian cam kết nắm giữ CP của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát

D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 1: Phát hành CP lần đầu ra công chúng là

A. Chào bán sơ cấp lần đầu

B. Chào bán thứ cấp lần đầu

C. a,b

Câu 2: Đối tượng nào sau đây phải công bố thông tin trong vòng 24h kể từ khi xảy ra sự kiện

A. Tổ chức phát hành

B. Công ty quản lý quỹ đầu tư CK

C. Tổ chức niêm yết

D. Tất cả

Câu 3: Người hành nghề kinh doanh CK không được phép thực hiện, ngoại trừ

A. Làm giám đốc hoặc cổ đông sở hữu trên 5% CP có quyền biểu quyết của một tổ chức

B. phát hành (ngoại trừ trường hợp làm đại diện cho cty CK tại các tổ chức phát hành mới vty CK tham gia hoặc góp vốn

C. Mở TK giao dịch CK cho mình tại cty nơi làm việc

D. Mở tài khoảng giao dịch tại các cty khác

Câu 4: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có

A. Tài sản đảm bảo

B. Tổ chức bảo lảnh phát hành

C. Đại diện người sở hữu trái phiếu

D. b,c

Câu 5: Tổ chức kinh doanh CK nước ngoài muốn thực hiện kinh doanh CK tại VN được phép lập

A. Chi nhánh tại VN

B. Công ty CK 100% vốn nước ngoài

C. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 30% vốn điều lệ

D. Công ty Ck liên doanh với các đối tác VN theo tỷ lệ góp vốn tối đa 49% vốn điều lệ

Câu 6: Tổ chức nào sau đây có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư CK niêm yết tại TTGDCK

A. Quỹ đầu tư CK

B. Công ty quản lí quỹ

C. Ngân hàng giám sát