Câu hỏi: Hình thức pháp lý của cty quản lý quỹ theo quy đinh của pháp luật VN
A. Cty CP hoặc Cty TNHH
B. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài
C. Doanh nghiệp Nhà nước
D. Cty CP hoặc Cty TNHH hoặc cty liên doanh
Câu 1: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thi trường
A. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi thông tin đó được công bố
B. Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK
C. Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình
D. Lôi kéo người khác tham gia giao dịc CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Đại diện giao dịch của thành viên được phép sữa lỗi giao dich khi
A. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa được khớp
B. Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc đã được khớp
C. Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được TTGDCK chấp thuận
D. Khồng được phép sủa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Nhà đầu tư được phép
A. Mở mỗi Cty CK một tài khoản
B. Mở nhiều tài khoản tại 1 Cty CK
C. Mở 1 tài khoảng tại 2 Cty CK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Các loại niêm yết nào sau đây mang tính chất sát nhập và thâu tóm Cty
A. Niêm yết lần đầu
B. Niêm yết bổ sung
C. Niêm yết lại
D. Niêm yết cửa sau
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết CP nào sau đây được giảm nhẹ
A. Vốn điều lệ
B. Thời gian hoạt động có lãi
C. Thời gian cam kết nắm giữ CP của thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát
D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có
A. Tài sản đảm bảo
B. Tổ chức bảo lảnh phát hành
C. Đại diện người sở hữu trái phiếu
D. b,c
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm sát hạch chứng chỉ hành nghệ chứng khoán
- 16 Lượt thi
- 50 Phút
- 50 Câu hỏi
- Người đi làm
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận