Câu hỏi: Tự doanh chứng khoán là việc:

A. Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng

B. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

C. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.

D. Tất cả các câu trên đều đúng.

Câu 1: Công ty chứng khoán là gì:

A. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

C. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

D. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

Câu 2: Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung gian giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị.

A. 10 tỷ đồng trở lên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở lên

D. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không.

Câu 3: Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:

A. Trung tâm giao dịch chứng khoán

B. Công ty chứng khoán.

C. Thị trường tự do

D. Các Ngân hàng thương mại

Câu 4: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:

A. Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán

B. Giấy phép tự doanh chứng khoán

C. Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch

D. Tất cả các điều kiện trên.

Câu 5: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:

A. 2 năm

B. 3 năm

C. 4 năm

D. Vô thời hạn

Câu 6: Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:

A. Môi giới phát hành chứng khoán

B. Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư

C. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.

D. Không phải các ý trên