Câu hỏi: Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo:
A. Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.
B. Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh
C. Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư
D. Tất cả những điều trên.
Câu 1: Việc quản lý chứng khoán tại hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:
A. Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng tại trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ
B. Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi
C. Do tổ chức phát hành quản lý
D. Cả a và b
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:
A. Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp
B. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
C. Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
D. Tất cả các điều kiện trên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:
A. Công ty chứng khoán
B. Công ty quản lý quỹ
C. Quỹ đầu tư chứng khoán
D. Ngân hàng chỉ định chứng khoán
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tự doanh chứng khoán là việc:
A. Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng
B. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
C. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.
D. Tất cả các câu trên đều đúng.
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:
A. Môi giới phát hành chứng khoán
B. Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư
C. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.
D. Không phải các ý trên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:
A. 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
B. 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
C. 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
D. 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
30/08/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Bộ câu hỏi trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán - Phần 31
- 2 Lượt thi
- 35 Phút
- 27 Câu hỏi
- Sinh viên
Cùng chủ đề Bộ câu hỏi trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán có đáp án
- 564
- 34
- 28
-
44 người đang thi
- 453
- 20
- 29
-
72 người đang thi
- 398
- 13
- 30
-
82 người đang thi
- 459
- 9
- 29
-
42 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận