Câu hỏi: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:
A. 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
B. 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
C. 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
D. 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
Câu 1: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:
A. Công ty chứng khoán
B. Công ty quản lý quỹ
C. Quỹ đầu tư chứng khoán
D. Ngân hàng chỉ định chứng khoán
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo:
A. Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.
B. Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh
C. Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư
D. Tất cả những điều trên.
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu:
A. 3 tháng
B. 4 tháng
C. 5 tháng
D. 6 tháng
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán của công ty như sau:
A. Tăng vốn lưu động.
B. Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ
C. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản
D. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:
A. Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp
B. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
C. Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
D. Tất cả các điều kiện trên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:
A. Tư vấn cơ cấu tài chính.
B. Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.
C. Tư vấn đầu tư chứng khoán
D. Tư vấn phát triển các ngân hàng thương mại
30/08/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Bộ câu hỏi trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán - Phần 31
- 2 Lượt thi
- 35 Phút
- 27 Câu hỏi
- Sinh viên
Cùng chủ đề Bộ câu hỏi trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán có đáp án
- 564
- 34
- 28
-
47 người đang thi
- 453
- 20
- 29
-
31 người đang thi
- 398
- 13
- 30
-
81 người đang thi
- 459
- 9
- 29
-
94 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận