Câu hỏi: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán của công ty như sau:

A. Tăng vốn lưu động.

B. Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ

C. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản

D. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.

Câu 1: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:

A. 2 năm

B. 3 năm

C. 4 năm

D. Vô thời hạn

Câu 2: Điều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:

A. Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

B. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

C. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

D. Không câu nào đúng.

Câu 3: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:

A. Công ty chứng khoán

B. Công ty quản lý quỹ

C. Quỹ đầu tư chứng khoán

D. Ngân hàng chỉ định chứng khoán

Câu 4: Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

A. Mạng Intemet

B. Chi nhánh, Phòng giao dịch

C. Đại lý nhận lệnh

D. Tất cả các ý trên

Câu 5: Công ty chứng khoán là gì:

A. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

C. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

D. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

Câu 6:  Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo:

A. Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.

B. Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

C. Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư

D. Tất cả những điều trên.