Câu hỏi: Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:

A. Tư vấn cơ cấu tài chính.

B. Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.

C. Tư vấn đầu tư chứng khoán

D. Tư vấn phát triển các ngân hàng thương mại

Câu 1: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:

A. 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

B. 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

C. 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

D. 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

Câu 2: Thị trường chứng khoán đang lên cổ phiếu REE đã tăng giá liên tục mấy phiên, là nhà tư vấn đầu tư, bạn sẽ khuyên khách hàng của mình:

A. Mua chứng khoán này vào vì tôi dự báo nó còn lên

B. Bán chứng khoán này vì tôi suy nghĩ đã lên mấy hôm rồi nó sẽ xuống

C. Không mua không bán gì cả vì từ trường chưa ổn định

D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán

Câu 3: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:

A. Công ty chứng khoán

B. Công ty quản lý quỹ

C. Quỹ đầu tư chứng khoán

D. Ngân hàng chỉ định chứng khoán

Câu 4: Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:

A. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết.

B. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

C. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

D. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.

Câu 5: Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường

A. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng;

B. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc;

C. Thu nhập trên vốn cổ phần giảm

D. Cả A và C

Câu 6: Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

A. Mạng Intemet

B. Chi nhánh, Phòng giao dịch

C. Đại lý nhận lệnh

D. Tất cả các ý trên