Câu hỏi: Điều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:

A. Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

B. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

C. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

D. Không câu nào đúng.

Câu 1: Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường

A. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng;

B. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc;

C. Thu nhập trên vốn cổ phần giảm

D. Cả A và C

Câu 2: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:

A. Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán

B. Giấy phép tự doanh chứng khoán

C. Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch

D. Tất cả các điều kiện trên.

Câu 3: Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu:

A. 3 tháng

B. 4 tháng

C. 5 tháng

D. 6 tháng

Câu 4: Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;

B. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả

C. Giảm thiểu rủi ro hệ thống;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 5: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:

A. 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

B. 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

C. 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

D. 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

Câu 6: Công ty chứng khoán là gì:

A. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

C. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

D. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần