Câu hỏi: Điều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:

A. Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

B. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

C. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

D. Không câu nào đúng.

Câu 1: Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:

A. 100 đ

B. 1000 đ

C. 300 đ

D. 500 đ

Câu 2: Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;

B. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả

C. Giảm thiểu rủi ro hệ thống;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 3: Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:

A. 5 tỷ đồng

B. 10 tỷ đồng

C. 15 tỷ đồng

D. 20 tỷ đồng

Câu 4: Việc quản lý chứng khoán tại hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:

A. Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng tại trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ

B. Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi

C. Do tổ chức phát hành quản lý

D. Cả a và b

Câu 5: Tự doanh chứng khoán là việc:

A. Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng

B. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

C. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.

D. Tất cả các câu trên đều đúng.

Câu 6: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:

A. 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

B. 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

C. 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

D. 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ