Câu hỏi: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:

A. Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán

B. Giấy phép tự doanh chứng khoán

C. Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch

D. Tất cả các điều kiện trên.

Câu 1: Việc quản lý chứng khoán tại hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:

A. Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng tại trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ

B. Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi

C. Do tổ chức phát hành quản lý

D. Cả a và b

Câu 2: Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:

A. Tư vấn cơ cấu tài chính.

B. Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.

C. Tư vấn đầu tư chứng khoán

D. Tư vấn phát triển các ngân hàng thương mại

Câu 3: Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu:

A. 3 tháng

B. 4 tháng

C. 5 tháng

D. 6 tháng

Câu 4: Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường

A. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng;

B. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc;

C. Thu nhập trên vốn cổ phần giảm

D. Cả A và C

Câu 5: Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

A. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết

B. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

C. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

D. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.

Câu 6: Tự doanh chứng khoán là việc:

A. Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng

B. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

C. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.

D. Tất cả các câu trên đều đúng.