Câu hỏi: Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:

A. Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp

B. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự

C. Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

D. Tất cả các điều kiện trên

Câu 1: Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:

A. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết.

B. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

C. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

D. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.

Câu 2: Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:

A. 100 đ

B. 1000 đ

C. 300 đ

D. 500 đ

Câu 3:  Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo:

A. Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.

B. Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

C. Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư

D. Tất cả những điều trên.

Câu 4: Tự doanh chứng khoán là việc:

A. Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng

B. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

C. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.

D. Tất cả các câu trên đều đúng.

Câu 5: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán của công ty như sau:

A. Tăng vốn lưu động.

B. Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ

C. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản

D. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.

Câu 6: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:

A. 60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

B. 60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

C. 45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

D. 45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ