Câu hỏi: Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;

B. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả

C. Giảm thiểu rủi ro hệ thống;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

A. Mạng Intemet

B. Chi nhánh, Phòng giao dịch

C. Đại lý nhận lệnh

D. Tất cả các ý trên

Câu 2: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán của công ty như sau:

A. Tăng vốn lưu động.

B. Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ

C. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản

D. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.

Câu 3: Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng?

A. Cổ phiếu phổ thông

B. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

C. Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

D. Tất cả các loại trên

Câu 4: Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:

A. 100 đ

B. 1000 đ

C. 300 đ

D. 500 đ

Câu 5: Nhân viên công ty chứng khoán

A. Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản và giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Câu 6: Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:

A. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết.

B. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

C. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

D. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.