Câu hỏi: Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:

A. 2 năm

B. 3 năm

C. 4 năm

D. Vô thời hạn

Câu 1: Công ty chứng khoán là gì:

A. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

C. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

D. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

Câu 2: Thị trường chứng khoán đang lên cổ phiếu REE đã tăng giá liên tục mấy phiên, là nhà tư vấn đầu tư, bạn sẽ khuyên khách hàng của mình:

A. Mua chứng khoán này vào vì tôi dự báo nó còn lên

B. Bán chứng khoán này vì tôi suy nghĩ đã lên mấy hôm rồi nó sẽ xuống

C. Không mua không bán gì cả vì từ trường chưa ổn định

D. Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán

Câu 3: Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:

A. 5 tỷ đồng

B. 10 tỷ đồng

C. 15 tỷ đồng

D. 20 tỷ đồng

Câu 4: Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu:

A. 3 tháng

B. 4 tháng

C. 5 tháng

D. 6 tháng

Câu 5: Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:

A. Tư vấn cơ cấu tài chính.

B. Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.

C. Tư vấn đầu tư chứng khoán

D. Tư vấn phát triển các ngân hàng thương mại

Câu 6: Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:

A. Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp

B. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự

C. Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

D. Tất cả các điều kiện trên