Câu hỏi: Nhân viên công ty chứng khoán

A. Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi

B. Chỉ được mở tài khoản và giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

C. Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành

D. Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Câu 1: Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

A. Mạng Intemet

B. Chi nhánh, Phòng giao dịch

C. Đại lý nhận lệnh

D. Tất cả các ý trên

Câu 2: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán của công ty như sau:

A. Tăng vốn lưu động.

B. Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ

C. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản

D. Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.

Câu 3: Điều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:

A. Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

B. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán

C. Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

D. Không câu nào đúng.

Câu 4: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:

A. Công ty chứng khoán

B. Công ty quản lý quỹ

C. Quỹ đầu tư chứng khoán

D. Ngân hàng chỉ định chứng khoán

Câu 5: Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;

B. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả

C. Giảm thiểu rủi ro hệ thống;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 6: Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:

A. Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán

B. Giấy phép tự doanh chứng khoán

C. Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch

D. Tất cả các điều kiện trên.