Câu hỏi: Việc phát hành trái phiếu làm tăng:

A. Nợ của doanh nghiệp

B. Tài sản của doanh nghiệp

C. Vốn cổ phần của doanh nghiệp

D. Cả b và c

Câu 1: Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành

A. Cung cấp cho các nhà đầu tư

B. Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành

C. Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK

D. 1. Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành.

Câu 2: Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

A. Cố gắng cao nhất

B. Tối thiểu - tối đa

C. Cam kết chắc chắn

D. Tất cả hoặc không

Câu 3: Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Trung tâm giao dịch:

A. Trái phiếu Chính phủ

B. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa

C. Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

D. Cả a và c

Câu 4: Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ:

A. Lần phát hành thêm cách lần phát hành trước ít nhất 1 năm

B. Có kế hoạch và đăng ký trước với UBCK 3 tháng

C. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành

D. Tất cả

Câu 5: Nếu 1 trái phiếu được bán ra cao hơn mệnh giá thì:

A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D. Không có cơ sở để so sánh.

Câu 6: Quy trình đăng ký làm thành viên của Sở GDCK I. Nộp hồ sơ đăng ký II. Kiểm tra hồ sơ III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Quyết định chấp nhận

A. I, II, III, IV

B. II, III, IV, I

C. .III, II, I, IV

D. IV, III, II, I