Câu hỏi: Trên TTCK, hành vi có tiêu cực là:

A. Giao dịch của nhà đầu tư lớn

B. Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết

C. Mua bán nội gián

D. Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết.

Câu 1: Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát hành chứng khoán ra công chúng, thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là

A. 30%

B. 20% hoặc 15%

C. 20%

D. 15%

Câu 2: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK I. Quản lý các CK lưu ký của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK

A. I, II

B. I, II, III

C. II, III, IV

D. Tất cả

Câu 3: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:

A. UBCK

B. TTGDCK

C. Công ty chứng khoán

D. Tất cả các nơi trên

Câu 4: Mở tài khoản lưu ký CK I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ

A. I, II

B. I, II, III

C. I, III, IV

D. Tất cả

Câu 5: Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành trái phiếu là

A. Doanh nghiệp tư nhân

B. Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước

C. Công ty trách nhiệm hữu hạn

D. Công ty cổ phần

Câu 6: Hiện nay ở Việt Nam phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công cúng được phép là:

A. Bảo lãnh theo phương thức chắc chắn

B. Bảo lãnh cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh theo phương thức tất cả hoặc không

D. Cả ba phương thức trên