Câu hỏi: Đại diện giao dịch tại TTGDCK

A. Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện

B. Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động

C. Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK

Câu 1: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

A. Nợ của công ty

B. Tài sản của công ty

C. Vốn cổ phần của công ty

D. Cả b và c

Câu 2: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK I. Quản lý các CK lưu ký của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK

A. I, II

B. I, II, III

C. II, III, IV

D. Tất cả

Câu 3: Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát hành chứng khoán ra công chúng, thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là

A. 30%

B. 20% hoặc 15%

C. 20%

D. 15%

Câu 4: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm I. Có trình độ năng lực II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III. Có đạo đức tốt IV. Có niềm tự hào.

A. I, II

B. II, III

C. I, II, III

D. Tất cả

Câu 5: Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

A. Tăng chi phí giao dịch

B. Tăng chi phí nghiên cứu

C. Gây khó khăn cho công ty trong công việc

D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

Câu 6: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:

A. UBCK

B. TTGDCK

C. Công ty chứng khoán

D. Tất cả các nơi trên