Câu hỏi: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

A. Nợ của công ty

B. Tài sản của công ty

C. Vốn cổ phần của công ty

D. Cả b và c

Câu 1: Bản cáo bạch là

A. Một bản báo cáo tình hình hoạt động của tổ chức phát hành

B. Một văn bản chào bán chứng khoán ra công chúng

C. Là một tài liệu trong hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán ra công chúng

D. Cả b và c

Câu 2: TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi

A. Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát

B. Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát

C. Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết

D. Tất cả đều đúng.

Câu 3: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau: I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng II. Bình ổn thị trường III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

A. I & II

B. II & III

C. I, II, II

D. Tất cả đều sai

Câu 4: Hiện nay ở Việt Nam phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công cúng được phép là:

A. Bảo lãnh theo phương thức chắc chắn

B. Bảo lãnh cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh theo phương thức tất cả hoặc không

D. Cả ba phương thức trên

Câu 5: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm I. Có trình độ năng lực II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III. Có đạo đức tốt IV. Có niềm tự hào.

A. I, II

B. II, III

C. I, II, III

D. Tất cả

Câu 6: Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua

A. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

B. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

C. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

D. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân