Câu hỏi: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

A. Nợ của công ty

B. Tài sản của công ty

C. Vốn cổ phần của công ty

D. Cả b và c

Câu 1: Đại diện giao dịch tại TTGDCK

A. Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện

B. Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động

C. Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK

Câu 2: Quy trình đăng ký làm thành viên của Sở GDCK I. Nộp hồ sơ đăng ký II. Kiểm tra hồ sơ III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Quyết định chấp nhận

A. I, II, III, IV

B. II, III, IV, I

C. .III, II, I, IV

D. IV, III, II, I

Câu 3: Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

A. Tăng chi phí giao dịch

B. Tăng chi phí nghiên cứu

C. Gây khó khăn cho công ty trong công việc

D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

Câu 4: Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu là:

A. Công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

C. Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

D. Công ty cổ phần

Câu 5: Hiện nay ở Việt Nam phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công cúng được phép là:

A. Bảo lãnh theo phương thức chắc chắn

B. Bảo lãnh cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh theo phương thức tất cả hoặc không

D. Cả ba phương thức trên

Câu 6: Mở tài khoản lưu ký CK I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ

A. I, II

B. I, II, III

C. I, III, IV

D. Tất cả