Câu hỏi: TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi

A. Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát

B. Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát

C. Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết

D. Tất cả đều đúng.

Câu 1: Quỹ đầu tư theo nghị định 144 làI. Hình thành từ vốn góp của người đầu tưII. Được công ty quản lý quỹ quản lý III. Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoánIV. Chỉ được đầu tư vào chứng khoán.

A. I, II & IV

B. I, II & III

C. II, III & IV

D. Tất cả đều sai

Câu 2: Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua

A. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

B. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

C. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

D. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 3: Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:

A. Tăng chi phí giao dịch

B. Tăng chi phí nghiên cứu

C. Gây khó khăn cho công ty trong công việc

D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty

Câu 4: Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ:

A. Lần phát hành thêm cách lần phát hành trước ít nhất 1 năm

B. Có kế hoạch và đăng ký trước với UBCK 3 tháng

C. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành

D. Tất cả

Câu 5: Nếu 1 trái phiếu được bán ra cao hơn mệnh giá thì:

A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D. Không có cơ sở để so sánh.

Câu 6: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

A. Nợ của công ty

B. Tài sản của công ty

C. Vốn cổ phần của công ty

D. Cả b và c