Câu hỏi: Tổ chức, cá nhân nào chịu trách nhiệm chính về những sai sót trong hồ sơ xin phép phát hành:
A. Tổ chức phát hành chứng khoán
B. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán
C. Những người tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành
D. Cả a, b và c
Câu 1: Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Trung tâm giao dịch:
A. Trái phiếu Chính phủ
B. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa
C. Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng
D. Cả a và c
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát hành chứng khoán ra công chúng, thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là
A. 30%
B. 20% hoặc 15%
C. 20%
D. 15%
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:
A. Tăng chi phí giao dịch
B. Tăng chi phí nghiên cứu
C. Gây khó khăn cho công ty trong công việc
D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau: I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng II. Bình ổn thị trường III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư
A. I & II
B. II & III
C. I, II, II
D. Tất cả đều sai
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Các khoản mục sau là tài sản, ngoại trừ:
A. Các khoản phải thu
B. Hàng tồn kho
C. Lợi nhuận giữ lại
D. Nhãn hiệu thương mại
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành trái phiếu là
A. Doanh nghiệp tư nhân
B. Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước
C. Công ty trách nhiệm hữu hạn
D. Công ty cổ phần
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về thị trường chứng khoán - Phần 4
- 23 Lượt thi
- 40 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 590
- 12
- 30
-
11 người đang thi
- 671
- 16
- 30
-
17 người đang thi
- 879
- 20
- 30
-
84 người đang thi
- 771
- 24
- 30
-
84 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận