Câu hỏi: Tổ chức, cá nhân nào chịu trách nhiệm chính về những sai sót trong hồ sơ xin phép phát hành:

A. Tổ chức phát hành chứng khoán

B. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán

C. Những người tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành

D. Cả a, b và c

Câu 1: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:

A. UBCK

B. TTGDCK

C. Công ty chứng khoán

D. Tất cả các nơi trên

Câu 2: Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?

A. Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y

B. Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y

C. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y

D. Còn tùy trường hợp cụ thể

Câu 3: Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là: I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả

A. I

B. II

C. III

D. I, II, III

Câu 4: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không 1

Câu 5: Quy trình đăng ký làm thành viên của Sở GDCK I. Nộp hồ sơ đăng ký II. Kiểm tra hồ sơ III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Quyết định chấp nhận

A. I, II, III, IV

B. II, III, IV, I

C. .III, II, I, IV

D. IV, III, II, I

Câu 6: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm I. Có trình độ năng lực II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III. Có đạo đức tốt IV. Có niềm tự hào.

A. I, II

B. II, III

C. I, II, III

D. Tất cả