Câu hỏi: Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành
A. Cung cấp cho các nhà đầu tư
B. Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành
C. Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK
D. 1. Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành.
Câu 1: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau: I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng II. Bình ổn thị trường III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư
A. I & II
B. II & III
C. I, II, II
D. Tất cả đều sai
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Nếu 1 trái phiếu được bán ra cao hơn mệnh giá thì:
A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
D. Không có cơ sở để so sánh.
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành trái phiếu là
A. Doanh nghiệp tư nhân
B. Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước
C. Công ty trách nhiệm hữu hạn
D. Công ty cổ phần
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Tổ chức, cá nhân nào chịu trách nhiệm chính về những sai sót trong hồ sơ xin phép phát hành:
A. Tổ chức phát hành chứng khoán
B. Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán
C. Những người tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành
D. Cả a, b và c
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Đại diện giao dịch tại TTGDCK
A. Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện
B. Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động
C. Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK
18/11/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Các khoản mục sau là tài sản, ngoại trừ:
A. Các khoản phải thu
B. Hàng tồn kho
C. Lợi nhuận giữ lại
D. Nhãn hiệu thương mại
18/11/2021 0 Lượt xem

Câu hỏi trong đề: Trắc nghiệm về thị trường chứng khoán - Phần 4
- 20 Lượt thi
- 40 Phút
- 30 Câu hỏi
- Người đi làm
Cùng danh mục Trắc nghiệm chứng khoán
- 475
- 10
- 30
-
31 người đang thi
- 530
- 13
- 30
-
44 người đang thi
- 766
- 20
- 30
-
49 người đang thi
- 642
- 24
- 30
-
19 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận