Câu hỏi: Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Trung tâm giao dịch:

A. Trái phiếu Chính phủ

B. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa

C. Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

D. Cả a và c

Câu 1: Hiện nay ở Việt Nam phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công cúng được phép là:

A. Bảo lãnh theo phương thức chắc chắn

B. Bảo lãnh cố gắng tối đa

C. Bảo lãnh theo phương thức tất cả hoặc không

D. Cả ba phương thức trên

Câu 2: Bản cáo bạch là

A. Một bản báo cáo tình hình hoạt động của tổ chức phát hành

B. Một văn bản chào bán chứng khoán ra công chúng

C. Là một tài liệu trong hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán ra công chúng

D. Cả b và c

Câu 3: Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua

A. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

B. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

C. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

D. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 4: Việc phát hành trái phiếu làm tăng:

A. Nợ của doanh nghiệp

B. Tài sản của doanh nghiệp

C. Vốn cổ phần của doanh nghiệp

D. Cả b và c

Câu 5: Trên TTCK, hành vi có tiêu cực là:

A. Giao dịch của nhà đầu tư lớn

B. Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết

C. Mua bán nội gián

D. Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết.

Câu 6: Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát hành chứng khoán ra công chúng, thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là

A. 30%

B. 20% hoặc 15%

C. 20%

D. 15%