Câu hỏi: Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam

A. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND

B. Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

C. Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

D. Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

Câu 1: Công ty chứng khoán khống được:

A. Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị;

B. Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;

C. Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;

D. Cả B và C

Câu 2: Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:

A. Cổ đông thường;

B. Cổ đông ưu đãi;

C. Người nắm giữ trái phiếu.

D. Tất cả 3 người trên

Câu 3: Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998 của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:

A. Bản cáo bạch; điều lệ công ty;

B. Cam kết bảo lãnh phát hành;

C. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán.

Câu 4: Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:

A. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước;

B. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành;

C. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư

D. Tất cả đáp án trên

Câu 5: Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông qua quỹ:

A. Ít có rủi ro;

B. Giảm được thời gian phân tích;

C. Giảm được chi phí giao dịch.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 6: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới

A. 9310, 9819, 1000, 10290

B. 9300, 9700, 9800, 10200

C. 9500, 9700, 9900, 1000, 10400

D. 9400, 9500, 9600, 9700, 10200