Câu hỏi: Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998 của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:

A. Bản cáo bạch; điều lệ công ty;

B. Cam kết bảo lãnh phát hành;

C. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán.

Câu 1: Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ ______ có thể là không cần thiết:

A. Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng

B. Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị

C. Tổ chức bảo lãnh phát hành

D. Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị

Câu 2: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên:

A. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

B. Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên

D. Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án

Câu 3: Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

C. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

D. Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

Câu 4: Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu

A. Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

B. Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

C. Khi lãi suất ổn định và dự kiến sẽ không đổi

D. Khi giá trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng lên

Câu 5: Thị trường thứ ba liên quan với:

A. Chứng khoán OTC

B. Chứng khoán đã đăng ký

C. Chứng khoán đã đăng ký được giao địch tại (thị trường) OTC

D. Cả ba đáp án trên

Câu 6: Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh “Có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ” để bán 100 cổ phiếu của công ty XYZ với giá giới hạn dừng 37.

A. Đây là lệnh mở

B. Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37

C. Khách hàng được đảm bảo bán cổ phiếu ở giá 37

D. Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày