Câu hỏi: Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998 của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:

A. Bản cáo bạch; điều lệ công ty;

B. Cam kết bảo lãnh phát hành;

C. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán.

Câu 1: Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

B. Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

C. Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

D. Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.

Câu 2: Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:

A. Cổ đông thường;

B. Cổ đông ưu đãi;

C. Người nắm giữ trái phiếu.

D. Tất cả 3 người trên

Câu 3: Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là gì?

A. Tổ chức tính doanh tốt

B. Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

C. Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá

D. Trả cổ tức đều đặn hàng năm

Câu 4: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:

A. Tư vấn

B. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

C. Định giá chứng khoán phát hành

D. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành

Câu 5: Thành viên nào cửa sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là:

A. Môi giới tại sàn

B. Môi giới của môi giới

C. Chuyên gia

D. Cả ba đáp án trên

Câu 6: Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

C. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

D. Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường