Câu hỏi: Thị trường thứ ba liên quan với:

A. Chứng khoán OTC

B. Chứng khoán đã đăng ký

C. Chứng khoán đã đăng ký được giao địch tại (thị trường) OTC

D. Cả ba đáp án trên

Câu 1:  Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu:

A. Công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

C. Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

D. Công ty cổ phần

Câu 2: Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là gì?

A. Tổ chức tính doanh tốt

B. Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

C. Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá

D. Trả cổ tức đều đặn hàng năm

Câu 3: Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây không phải là công cụ của thị trường tiền tệ:

A. Tín phiếu kho bạc

B. Công trái địa phương

C. Hối phiếu

D. Trái phiếu phát hành mới

Câu 4: Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998 của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:

A. Bản cáo bạch; điều lệ công ty;

B. Cam kết bảo lãnh phát hành;

C. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán.

Câu 5: Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong những trường hợp nào sau đây:

A. Quỹ bị giải thể

B. Số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm;

C. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên lực

D. Tất cả đáp án trên

Câu 6: Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:

A. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước;

B. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành;

C. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư

D. Tất cả đáp án trên