Câu hỏi: Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là:

A. 5%

B. 6%

C. 8%

D. 10%

Câu 1: Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây không phải là công cụ của thị trường tiền tệ:

A. Tín phiếu kho bạc

B. Công trái địa phương

C. Hối phiếu

D. Trái phiếu phát hành mới

Câu 2: Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu

A. Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

B. Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

C. Khi lãi suất ổn định và dự kiến sẽ không đổi

D. Khi giá trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng lên

Câu 3: Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

C. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

D. Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

Câu 4: Thành viên nào cửa sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là:

A. Môi giới tại sàn

B. Môi giới của môi giới

C. Chuyên gia

D. Cả ba đáp án trên

Câu 5: Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:

A. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước;

B. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành;

C. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư

D. Tất cả đáp án trên

Câu 6: Một sự giảm xuống của lãi xuất thị trường sẽ làm cho giá trái phiếu:

A. Tăng

B. Giảm

C. Không đổi

D. Gấp đôi