Câu hỏi: Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là:

A. 5%

B. 6%

C. 8%

D. 10%

Câu 1: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên:

A. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

B. Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên

D. Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án

Câu 2: Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong những trường hợp nào sau đây:

A. Quỹ bị giải thể

B. Số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm;

C. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên lực

D. Tất cả đáp án trên

Câu 3: Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu

A. Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

B. Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

C. Khi lãi suất ổn định và dự kiến sẽ không đổi

D. Khi giá trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng lên

Câu 4: Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là gì?

A. Tổ chức tính doanh tốt

B. Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

C. Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá

D. Trả cổ tức đều đặn hàng năm

Câu 5: Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:

A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

B. Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

C. Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

D. Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.

Câu 6: Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

A. Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam

B. Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên

C. Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách

D. Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện địch vụ lưu ký