Câu hỏi: Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chừng khoán:

A. Phải tuân thủ luật công ty;

B. Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán;

C. Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông qua quỹ:

A. Ít có rủi ro;

B. Giảm được thời gian phân tích;

C. Giảm được chi phí giao dịch.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 2: Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu

A. Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

B. Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

C. Khi lãi suất ổn định và dự kiến sẽ không đổi

D. Khi giá trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng lên

Câu 3: Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam

A. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND

B. Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

C. Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

D. Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

Câu 4: Thị trường thứ ba liên quan với:

A. Chứng khoán OTC

B. Chứng khoán đã đăng ký

C. Chứng khoán đã đăng ký được giao địch tại (thị trường) OTC

D. Cả ba đáp án trên

Câu 5: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới

A. 9310, 9819, 1000, 10290

B. 9300, 9700, 9800, 10200

C. 9500, 9700, 9900, 1000, 10400

D. 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Câu 6: Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là:

A. 5%

B. 6%

C. 8%

D. 10%