Câu hỏi: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên:

A. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

B. Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên

D. Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án

Câu 1: Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998 của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:

A. Bản cáo bạch; điều lệ công ty;

B. Cam kết bảo lãnh phát hành;

C. Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán.

Câu 2: Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

A. Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam

B. Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên

C. Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách

D. Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện địch vụ lưu ký

Câu 3: Một sự giảm xuống của lãi xuất thị trường sẽ làm cho giá trái phiếu:

A. Tăng

B. Giảm

C. Không đổi

D. Gấp đôi

Câu 4: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới

A. 9310, 9819, 1000, 10290

B. 9300, 9700, 9800, 10200

C. 9500, 9700, 9900, 1000, 10400

D. 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Câu 5: Công ty chứng khoán khống được:

A. Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị;

B. Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;

C. Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;

D. Cả B và C

Câu 6: Khi công ty không có lãi, nó sẽ:

A. Trả cổ tức cho cổ phiếu thường

B. Trả lãi trái phiếu

C. Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

D. Không phải trả lãi và cổ tức