Câu hỏi: Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:
A. Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam
B. Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên
C. Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách
D. Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện địch vụ lưu ký
Câu 1: Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:
A. Cổ đông thường;
B. Cổ đông ưu đãi;
C. Người nắm giữ trái phiếu.
D. Tất cả 3 người trên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh “Có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ” để bán 100 cổ phiếu của công ty XYZ với giá giới hạn dừng 37.
A. Đây là lệnh mở
B. Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37
C. Khách hàng được đảm bảo bán cổ phiếu ở giá 37
D. Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:
A. Tư vấn
B. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
C. Định giá chứng khoán phát hành
D. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong những trường hợp nào sau đây:
A. Quỹ bị giải thể
B. Số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm;
C. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên lực
D. Tất cả đáp án trên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Khi công ty không có lãi, nó sẽ:
A. Trả cổ tức cho cổ phiếu thường
B. Trả lãi trái phiếu
C. Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi
D. Không phải trả lãi và cổ tức
30/08/2021 2 Lượt xem
Câu 6: Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:
A. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước;
B. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành;
C. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư
D. Tất cả đáp án trên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Bộ câu hỏi trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán - Phần 29
- 1 Lượt thi
- 35 Phút
- 28 Câu hỏi
- Sinh viên
Cùng chủ đề Bộ câu hỏi trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán có đáp án
- 692
- 34
- 28
-
70 người đang thi
- 576
- 20
- 29
-
88 người đang thi
- 515
- 13
- 30
-
35 người đang thi
- 591
- 9
- 29
-
31 người đang thi
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận