Câu hỏi: Công ty chứng khoán khống được:

A. Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị;

B. Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;

C. Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;

D. Cả B và C

Câu 1: Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

C. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

D. Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

Câu 2: Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là gì?

A. Tổ chức tính doanh tốt

B. Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

C. Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá

D. Trả cổ tức đều đặn hàng năm

Câu 3: Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong những trường hợp nào sau đây:

A. Quỹ bị giải thể

B. Số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm;

C. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên lực

D. Tất cả đáp án trên

Câu 4: Những điều kiện cơ bán để được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm:

A. Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng;

B. Có ít nhất 2 năm liên tục gần nhất kinh doanh có lợi nhuận;

C. Có ít nhất 20% cổ phần bán cho ít nhất 100 người ngoài tổ chức phát hành và số cổ đông sáng lập nắm giữ tốt thiểu 20% cổ phần;

D. Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn hơn giá trị cổ phiếu đang lưu hành.

Câu 5: Một sự giảm xuống của lãi xuất thị trường sẽ làm cho giá trái phiếu:

A. Tăng

B. Giảm

C. Không đổi

D. Gấp đôi

Câu 6: Mục đích chủ yếu của công ty phát hành chứng khoán ra công chúng là gì?

A. Để chứng tỏ công ty hoạt động hiệu quả

B. Để tăng danh tiếng của công ty

C. Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh, nâng cao năng lực quản lý

D. Tăng số lượng cổ đông của công ty