Câu hỏi: Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:

A. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước;

B. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành;

C. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

A. Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam

B. Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên

C. Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách

D. Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện địch vụ lưu ký

Câu 2: Thành viên nào cửa sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là:

A. Môi giới tại sàn

B. Môi giới của môi giới

C. Chuyên gia

D. Cả ba đáp án trên

Câu 3: Những điều kiện cơ bán để được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm:

A. Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng;

B. Có ít nhất 2 năm liên tục gần nhất kinh doanh có lợi nhuận;

C. Có ít nhất 20% cổ phần bán cho ít nhất 100 người ngoài tổ chức phát hành và số cổ đông sáng lập nắm giữ tốt thiểu 20% cổ phần;

D. Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn hơn giá trị cổ phiếu đang lưu hành.

Câu 4: Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ ______ có thể là không cần thiết:

A. Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng

B. Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị

C. Tổ chức bảo lãnh phát hành

D. Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị

Câu 5: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:

A. Tư vấn

B. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

C. Định giá chứng khoán phát hành

D. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành

Câu 6: Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh “Có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ” để bán 100 cổ phiếu của công ty XYZ với giá giới hạn dừng 37.

A. Đây là lệnh mở

B. Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37

C. Khách hàng được đảm bảo bán cổ phiếu ở giá 37

D. Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày