Câu hỏi: Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:
A. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước;
B. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành;
C. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư
D. Tất cả đáp án trên
Câu 1: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:
A. Tư vấn
B. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
C. Định giá chứng khoán phát hành
D. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 2: Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam
A. Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND
B. Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất
C. Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt
D. Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 3: Những trường hợp nào sau đây Trung tâm giao dịch chứng khoán có thể tạm ngừng giao dịch, loại trừ:
A. Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường
B. Khi có tin đồn gây biến đồng lớn về giá và khối lượng giao dịch
C. Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động về khối lượng giao dịch.
D. Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động tính doanh chính từ 3 tháng trở lên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 4: Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là gì?
A. Tổ chức tính doanh tốt
B. Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường
C. Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá
D. Trả cổ tức đều đặn hàng năm
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 5: Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:
A. Cổ đông thường;
B. Cổ đông ưu đãi;
C. Người nắm giữ trái phiếu.
D. Tất cả 3 người trên
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu 6: Công ty chứng khoán khống được:
A. Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị;
B. Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;
C. Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết;
D. Cả B và C
30/08/2021 0 Lượt xem
Câu hỏi trong đề: Bộ câu hỏi trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán - Phần 29
- 1 Lượt thi
- 35 Phút
- 28 Câu hỏi
- Sinh viên
Chia sẻ:
Đăng Nhập để viết bình luận