Câu hỏi: Thành viên nào cửa sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là:

A. Môi giới tại sàn

B. Môi giới của môi giới

C. Chuyên gia

D. Cả ba đáp án trên

Câu 1: Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:

A. Tư vấn

B. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

C. Định giá chứng khoán phát hành

D. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành

Câu 2: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới

A. 9310, 9819, 1000, 10290

B. 9300, 9700, 9800, 10200

C. 9500, 9700, 9900, 1000, 10400

D. 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Câu 3:  Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu:

A. Công ty trách nhiệm hữu hạn

B. Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

C. Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

D. Công ty cổ phần

Câu 4: Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây không phải là công cụ của thị trường tiền tệ:

A. Tín phiếu kho bạc

B. Công trái địa phương

C. Hối phiếu

D. Trái phiếu phát hành mới

Câu 5: Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ ______ có thể là không cần thiết:

A. Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng

B. Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị

C. Tổ chức bảo lãnh phát hành

D. Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị

Câu 6: Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

A. Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam

B. Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên

C. Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách

D. Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện địch vụ lưu ký