Câu hỏi: Thành viên nào cửa sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là:

A. Môi giới tại sàn

B. Môi giới của môi giới

C. Chuyên gia

D. Cả ba đáp án trên

Câu 1: Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây không phải là công cụ của thị trường tiền tệ:

A. Tín phiếu kho bạc

B. Công trái địa phương

C. Hối phiếu

D. Trái phiếu phát hành mới

Câu 2: Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

A. Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam

B. Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên

C. Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách

D. Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện địch vụ lưu ký

Câu 3: Một sự giảm xuống của lãi xuất thị trường sẽ làm cho giá trái phiếu:

A. Tăng

B. Giảm

C. Không đổi

D. Gấp đôi

Câu 4: Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chừng khoán:

A. Phải tuân thủ luật công ty;

B. Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán;

C. Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 5: Những trường hợp nào sau đây Trung tâm giao dịch chứng khoán có thể tạm ngừng giao dịch, loại trừ:

A. Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường

B. Khi có tin đồn gây biến đồng lớn về giá và khối lượng giao dịch

C. Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động về khối lượng giao dịch.

D. Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động tính doanh chính từ 3 tháng trở lên

Câu 6: Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là gì?

A. Tổ chức tính doanh tốt

B. Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

C. Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá

D. Trả cổ tức đều đặn hàng năm