Câu hỏi: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 1: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc:

A. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng;

B. Bình ổn thị trường;

C. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 2: Theo quy định của Việt Nam, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp

A. Công ty liên doanh;

B. Công ty TNHH

C. Công ty CP

D. Cả 3 đáp án trên

Câu 3: Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất?

A. Trái phiếu trung hạn

B. Trái phiếu dài hạn

C. Cổ phiếu

D. Cổ phiếu ưu đãi

Câu 4: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

A. Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành

B. Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

C. Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội rút vốn

D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

Câu 5: Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:

A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D. Không có cơ sở để so sánh.

Câu 6: Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại trung tâm giao dịch

A. Trái phiếu chính phủ

B. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa

C. Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng

D. Cả A & C