Câu hỏi: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:

A. Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành

B. Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

C. Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội rút vốn

D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư

Câu 1: Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.

A. Có ban Giám đốc điều hành tốt

B. Có sản phẩm nổi tiếng

C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Câu 2: Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất?

A. Trái phiếu trung hạn

B. Trái phiếu dài hạn

C. Cổ phiếu

D. Cổ phiếu ưu đãi

Câu 3: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán:

A. Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng;

B. Ghi nhận quyền sở hữu;

C. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 4: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:

A. Nộp BCTC 6 tháng

B. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

D. Tất cả đều đúng.

Câu 5: Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán?

A. Ngăn chặn sự thua lỗ

B. Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán

C. Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán

D. Hạn chế rủi ro

Câu 6: Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:

A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D. Không có cơ sở để so sánh.