Câu hỏi: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc:

A. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng;

B. Bình ổn thị trường;

C. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm:

A. Có trình độ năng lực;

B. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề;

C. Có đạo đức tốt;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 2: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

A. 9998, 10998, 10608

B. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300

C. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600

D. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400

Câu 3: Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông có thể được mua:

A. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

B. Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

C. Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

D. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 4: Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:

A. 25%

B. 27%

C. 35%

D. 49%

Câu 5: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 6: Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:

A. Nộp BCTC 6 tháng

B. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

D. Tất cả đều đúng.