Câu hỏi: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm:

A. Có trình độ năng lực;

B. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề;

C. Có đạo đức tốt;

D. Tất cả đáp án trên

Câu 1: Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán?

A. Ngăn chặn sự thua lỗ

B. Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán

C. Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán

D. Hạn chế rủi ro

Câu 2: Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:

A. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;

B. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp;

C. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 3: Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là?

A. Công ty đa năng;

B. Công ty đa năng toàn phần;

C. Công ty đa năng một phần.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 4: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán:

A. Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng;

B. Ghi nhận quyền sở hữu;

C. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán.

D. Tất cả đáp án trên

Câu 5: Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng của tuần n-l, tức là mức tăng tương đương với:

A. 1,12%

B. 1,11%

C. 1,0%

D. 1,2%

Câu 6: DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A. 10 tỷ đồng trở nên

B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C. 5 tỷ đồng trở nên

D. Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không